Was ist Sanktionslistenprüfung?

Eine Sanktionslistenprüfung ist der Prozess des Abgleichs der Namen von Kunden, Geschäftspartnern, Besuchern von Einrichtung usw. mit offiziellen Listen von Einzelpersonen, Unternehmen und Organisationen, mit denen es illegal ist, Geschäfte zu tätigen. Die Sanktionslistenprüfung ist ein entscheidendes Element der meisten Exportkonformitätsprozesse und kann dazu beitragen, die Exportkonformität eines Unternehmens zu maximieren und es vor Verstößen zu schützen.

In der gebräuchlichen Alltagssprache können beide Begriffe synonym verwendet werden, und es gibt keinen funktionalen Unterschied zwischen den beiden Begriffen. Rechtlich gesehen gibt es jedoch einen Unterschied zwischen den beiden Begriffen, der sich auf den Exportkonformitätsprozess eines Unternehmens auswirken kann:

• Eine „Denied Party“ ist ein Handelspartner (Einzelperson oder Unternehmen), dem Exportprivilegien entzogen (oder verweigert) wurden. Es kann immer noch möglich sein, mit so einem Handelspartner Geschäfte zu machen und ihm Waren oder Technologie zu verkaufen, wenn dieser Handelspartner jedoch die Ware oder Technologie dann exportiert oder re-exportiert, würde dies einen Verstoß gegen die Exportbestimmungen darstellen. In einem solchen Fall ist der Verkäufer besagter Ware oder Technologie mitschuldig an dem Verstoß. Ein wirksamer Weg, einer solchen Situation zuvorzukommen, besteht darin, auf Endverwendungs- und Endverwendererklärungen zu bestehen.
• Eine „Restricted Party“ ist ein Handelspartner, mit dem der Handel oder das Geschäft eingeschränkt ist. Diese Einschränkungen können partiell sein – d. h. gezielt Transaktionen und den Handel mit bestimmten Waren oder Technologien verhindern – oder vollständig, d. h. es dürfen überhaupt keine Geschäfte mit dieser Person oder Organisation getätigt werden.

Sanktionslisten sind Listen von Einzelpersonen, Organisationen und Körperschaften, mit denen es ganz oder teilweise verboten ist, Geschäfte zu machen, und die von Regierungen und internationalen Instanzen auf der ganzen Welt geführt werden. Die Überprüfung der Sanktionslisten bedeutet den Abgleich der Namen der Personen, Unternehmen und anderer Körperschaften, mit denen Geschäfte getätigt werden sollen, mit den Namen auf den entsprechenden Sanktionslisten.

Die meisten Unternehmen, die die Notwendigkeit einer Überprüfung verstehen, wissen auch, dass zumindest alle Kunden überprüft werden sollten. Als bewährte Methode sollten Unternehmen jedoch alle Personen und Körperschaften überprüfen, mit denen sie zu tun haben. Dazu gehören Lieferanten, neue Mitarbeiter, Fusionen und Übernahmen, Spediteure, Geschäftspartner und Mitarbeiter, Auftragnehmer, Wiederverkäufer und sogar Besucher ihrer lokalen Räumlichkeiten.

Im Allgemeinen sollte die Sanktionslistenprüfung am ersten Kontaktpunkt zwischen dem Unternehmen und der zu prüfenden Person oder Körperschaft erfolgen. Diese Überprüfungen sollten in einer Vielzahl von Situationen durchgeführt werden – nicht nur im Hinblick auf den internationalen Handel.

Zum Beispiel aus der Perspektive der Personalabteilung, von Finanztransaktionen, der Sicherheit am Standort und einer Vielzahl anderer Szenarien, in denen Unternehmen mit Dritten in Kontakt kommen.

Die Überprüfung sollte auch fortlaufend erfolgen, da aufgrund der sich ständig ändernden Sanktionslisten jemand, der möglicherweise zuvor noch nicht auf einer Liste stand, zum Zeitpunkt der nächsten Transaktion bereits dort aufgeführt sein kann. Eine kontinuierliche Überprüfung kann dazu beitragen, unwissentliche Verstöße gegen die Exportkonformität zu verhindern.

Es gibt Hunderte von Sanktionslisten, die von verschiedenen Regierungen und internationalen Organisationen auf der ganzen Welt geführt werden. Unternehmen sollten die Sanktionslisten, die sie für eine Überprüfung benötigen genau überprüfen, um Konformität sicherzustellen.

Zum Beispiel muss ein in den USA ansässiges Unternehmen, das nur im Inland tätig ist, immer noch die amerikanischen Listen überprüfen – aber es muss möglicherweise nicht die Sanktionslisten eines anderen Landes prüfen, wenn es dort keine Geschäfte tätigt.

Ja. Es ist die rechtliche Verpflichtung jedes Unternehmens, die geltenden Exportbestimmungen einzuhalten, und da in den meisten Hoheitsgebieten eigene Sanktionslisten geführt werden, sollte jedes Unternehmen, die entsprechenden Sanktionslisten überprüfen, um sein Risiko, gegen Exportbestimmungen zu verstoßen, zu minimieren.

Ja, sogar Unternehmen, die nicht exportieren, sollten eine Überprüfung durchführen – zumindest der Sanktionslisten, die von den Regierungen ihres Landes geführt werden. Dies liegt daran, dass sogar Personen und Unternehmen aus ihrem eigenen Land auf diesen Listen stehen können und Geschäfte mit ihnen einen Verstoß gegen Vorschriften bedeuten können.

Unternehmen sollten alle Personen und Körperschaften, mit denen sie zusammenarbeiten, beim ersten Kontakt überprüfen. Die Sanktionslisten ändern sich jedoch häufig, und ein Eintrag, der möglicherweise noch nie zuvor auf einer Liste war, kann beim nächsten Mal, wenn Sie mit jemandem zu tun haben, auf dieser Liste stehen. Es ist daher sehr ratsam, alle Personen, Unternehmen und Organisationen, mit denen eine Zusammenarbeit stattfindet, jedes Mal zu überprüfen, wenn man mit ihnen zu tun hat. Ein Tool zur Durchsuchung von Sanktionslisten mit automatischer Funktionalität für eine erneute Überprüfung, wie z. B. die Visual Compliance-Suite von Descartes mit Sanktionslisten-Lösungen, kann dazu beitragen, die Anstrengungen und die Ressourcen zu minimieren, die mit diesem Prozess verbunden sind.